科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　<笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花img alt="刚刚公告(gào)：重大违(wéi)法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(j笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花iān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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